监管咨询服务

离岸市场的本质决定了其独特和不断发展的监管环境,在这样的环境下,你的失误能够获得高度的关注。

因此本所拥有的遍及全球的专家队伍能够为希望摆脱理解每一个离岸司法权区监管体系和规定负担的客户提供咨询服务。我们能够给予他们这样的承诺,因为我们不仅拥有全球最大的离岸监管及合规团队,还有着拥有当地监管方面第一手信息的专家团队,这些专家曾参与了当地监管体系的建立。此外,按照客户对Appleby的期望,本所的律师具有在商业环境中提供技术性监管信息和决策制定的能力,并且他们清楚我们能够组建团队提供快速无缝的国际服务。

我们的团队在包括三个皇家属地在内的主要离岸司法权区提供涵盖所有重要领域的商业及金融服务监管。我们的业务范围意味着我们能够针对企业及其运营需求提供定制的咨询服务。

本所经常为包括金融机构、跨国企业、专业及公共机构客户提供广泛的监管问题咨询服务,包括:

  • 反洗黑钱
  • 防止贿赂受贿
  • 竞争法
  • 数据保护
  • 电子赌博
  • 金融服务监管
  • 新业务活动
  • 监管训练
  • 风险管理及合规
  • 制裁及出口限制
  • 电信监管

我们相信为客户提供信息就是为客户提供力量。因此我们经常向客户和行业发布更新,介绍提出或实施的法规及监管修订,以及更重要的,这些修订会对客户的公司造成什么影响。

百慕达

百慕达继续被全球公认为成熟且监管完善的离岸中心,提供着主要涵盖保险、基金和银行等领域的创新金融服务产品,同时还向全球的蓝筹机构提供企业服务。Appleby的百慕达监管团队是一支由专业合伙人和律师组成的团队,专注于为客户提供关于百慕达监管和合规环境的咨询服务。Appleby拥有商业和金融服务监管各主要领域的丰富经验,同时对于影响该等业务的国际和条约责任有着透彻的了解。

除此之外,凭藉由全球10个事务所组成的网络,我们形成了跨越司法权区的服务覆盖范围,能够针对您在离岸世界中其他地区的企业和经营提供专门定制的咨询服务。

本所为当地和国际企业提供关于管理法律和商业事务的咨询服务,这些问题通常与监管和立法问题有关。我们的监管专业服务涵盖了整个金融服务领域,包括为以下事项提供咨询服务:

  • 其他金融监管
  • 受托人公司
  • 企业服务
  • 电信
  • 上市规则(BSX)
  • 移民
  • 雇佣
  • 房地产
  • 反洗黑钱
  • 反恐怖主义融资
  • 外汇监管
  • 国际制裁/条约责任

英属维尔京群岛

Appleby的英属维尔京群岛(“BVI”)监管团队专门为受英属维尔京群岛监管或与英属维尔京群岛的投资机构合作的银行、保险公司、信托公司、共同基金、投资管理人或顾问、经纪和交易商、企业服务提供商、保险管理人及其他金融服务机构,提供复杂的金融服务监管工作。

团队积极为当地和国际企业提供关于管理法律、商业和声誉风险的咨询服务,这些风险通常与监管和立法问题有关。本所的监管专业律师涵盖了金融服务监管领域的不同方面,包括为以下事项提供咨询服务:

  • 设立和认可开放式基金和其他集体投资计划
  • 银行和信托公司法
  • 保险法;以及
  • 与监管合规事务有关的证券和投资业务立法,包括协助申请证券及投资业务许可、经审批的投资管理人许可、银行许可、保险许可(以及修订或注销现有的许可或���理持续合规事宜)并就此提供咨询服务
  • 反洗黑钱
  • 防止贿赂受贿
  • 竞争法
  • 数据保护
  • 电子赌博
  • 新业务活动
  • 监管训练
  • 风险管理及合规
  • 电信监管

本所将丰富的经验和独到的见解融为一体,保证了我们提供的咨询服务极具商业性和务实性,并全面覆盖金融服务领域可能产生的各种离岸监管问题。

开曼群岛

Appleby的开曼群岛监管团队专门为受开曼群岛监管的银行、保险公司、信托公司、共同基金管理人、公司管理人、企业服务提供商、保险管理人及其他金融服务机构,提供复杂的金融服务监管工作。

团队为当地和国际企业提供关于管理法律、商业和声誉风险的咨询服务,这些风险通常与监管和立法问题有关。我们的监管专业服务涵盖了整个金融服务领域,包括为以下事项提供咨询服务:

  • 共同基金法
  • 银行和信托公司法
  • 保险法;
  • 金融法
  • 公司管理法
  • 证券投资业务法

本所还为受监管的金融机构提供监管影响和报告规定方面的咨询服务,涉及合并、收购及重组等领域,同时提供关于解释和应用开曼群岛金融管理局发出的原则声明及指南的咨询服务。

然而,本所的专业领域并不限于为金融服务相关业务提供专业支持。许多当地企业正受到特别的监管,对此,我们的团队能够提供咨询服务。这包括就以下机构授予的许可或涉及以下机构的监管事务提供咨询服务:

  • 信息与通信技术局
  • 电力监管局
  • 民航局
  • 海事局
  • 经济特区管理局
  • 土地测量师局
  • 健康行为委员会
  • 酒牌局

我们将丰富的经验和独到的见解融为一体,保证了我们提供的咨询服务极具商业性和务实性,并全面覆盖针对金融服务提供商、监管机构和政府产生的各种离岸监管问题。

马恩岛

马恩岛继续被全球公认为监管完善的高素质离岸中心,提供着主要涵盖银行、基金、保险等领域的创新金融服务产品,并向全球的蓝筹机构提供企业服务。

Appleby的监管团队是由专业合伙人和高级律师组成的核心团队,专注于处理监管和合规问题。

本所的专家具备熟练的技能和丰富的经验,帮助您的企业管理通常与监管和立法问题有关的法律、商业和声誉风险。

Appleby的经验覆盖了商业和金融服务监管的各个主要领域。凭藉遍及全球的10间事务所,我们形成了跨越司法权区的服务覆盖范围,能够针对您的企业和经营提供专门定制的咨询服务。

本所常就以下事宜提供咨询服务:

  • 反洗黑钱
  • 数据保护
  • 银行、电子赌博及电信
  • 防止贿赂受贿
  • 新业务活动
  • 监管训练
  • 风险管理及合规
  • 制裁及出口限制
  • 竞争法

本所的客户包括顶尖的企业和全球金融机构、专业机构、政府和国际组织以及来自商界和公共机构的个人。我们的律师在起草反洗黑钱立法和其他监管领域中拥有丰富的经验。

泽西岛

泽西岛继续被全球公认为监管完善的高素质离岸中心,提供着主要涵盖银行、基金、保险等领域的创新金融服务产品,并向全球的蓝筹机构提供企业服务。

Appleby的监管团队是由专业合伙人和高级律师组成的核心团队,专注于处理监管和合规问题。

本所的专家具备熟练的技能和丰富的经验,帮助您的企业管理通常与监管和立法问题有关的法律、商业和声誉风险。

Appleby的经验覆盖了商业和金融服务监管的各个主要领域。凭藉遍及全球的10间事务所,我们形成了跨越司法权区的服务覆盖范围,能够针对您的企业和经营提供专门定制的咨询服务。

本所常就以下事宜提供咨询服务:

  • 反洗黑钱
  • 民事和刑事欺诈调查和检控
  • 竞争法
  • 数据保护
  • 电子赌博和赌博
  • 金融服务
  • 调查和检控
  • 泽西岛金融服务委员会调查
  • 风险管理及合规

本所的客户包括顶尖的企业和全球金融机构、专业机构、政府和国际组织以及来自商界和公共机构的人士。

毛里求斯和塞舌尔

Appleby的毛里求斯和塞舌尔监管团队专门为受毛里求斯和/或塞舌尔监管的银行、保险公司、信托公司、集体投资计划、基金管理人、公司管理人、企业服务提供商、保险管理人及其他金融服务机构,提供复杂的金融服务监管工作。

团队积极为当地和国际企业提供关于管理法律、商业和声誉风险的咨询服务,这些风险通常与监管和立法问题有关。我们的监管专业律师涵盖了金融服务监管领域的不同方面,包括为以下事项提供咨询服务:

  • 集体投资计划
  • 银行
  • 保险法;以及
  • 与监管合规事务有关的法规,包括协助申请银行许可、证券投资业务许可(和豁免)以及保险许可(以及修订或注销现有的许可)并就此提供咨询服务
  • 反洗黑钱
  • 防止贿赂受贿
  • 竞争法
  • 数据保护
  • 电子赌博
  • 金融服务监管
  • 新业务活动
  • 监管训练
  • 风险管理及合规
  • 电信监管

在本所的国际办事处网络中,本所的目标是将顶尖的当地专业知识与能力综合,形成一支跨国界的团队,从而能够管理复杂的跨司法权区项目。我们将丰富的经验和独到的见解融为一体,保证了我们提供的咨询服务极具商业性和务实性,并全面覆盖针对金融服务提供商、监管机构和政府产生的各种离岸监管问题。

监管咨询服务专业团队

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